Санкционные ограничения
Sanctions Restrictions
любые меры ограничительного характера (включая экономические, финансовые, торговые санкции и иные ограничения), принятые или введённые: • государственными органами Грузии; • органами иностранных государств, союзов государств, международными организациями (включая, но не ограничиваясь, United Nations Organisation, United States Department of the Treasury, Council of the European Union, HM Treasury, Office of Foreign Assets Control); в отношении государств, лиц, валют, финансовых инструментов или операций и запрещающие прямо или опосредованно: i. осуществлять покупку, продажу, инвестирование; ii. осуществлять обслуживание, финансовое посредничество, участие в первичном размещении; iii. совершать и/или исполнять отдельные или все виды сделок с финансовыми инструментами; iv. осуществлять платежи и/или операции, необходимые для исполнения Поручений Клиента или обязательств по сделкам в интересах Клиента. К Санкционным ограничениям, в частности, относится включение указанных лиц в санкционный список Министерства финансов США «SDN List», а также в иные официальные санкционные списки.
Свопы и структурные ноты
Swaps and Structured Notes
OTC-деривативы, заключаемые напрямую между участниками, вне биржи.
Связанные транзакции
Related Transactions
Несколько взаимосвязанных сделок или операций, объединённых общим экономическим смыслом, целью, участниками, источником или назначением средств либо иными признаками, которые для целей AML/CTF подлежат рассмотрению в совокупности.
Сделки за собственный счёт
Dealing on Own Account
Торговые операции, совершаемые компанией за счёт собственных средств, а не клиента.
Системные сбои
System Outages
Недоступность критичных ИТ-систем.
Скорректированная начальная маржа
Adjusted Initial Margin (AIM)
Совокупная сумма маржинальных требований по всем открытым позициям и ордерам клиента.
любое сообщение распорядительного или информационного характера, направляемое Брокером Клиенту или Клиентом Брокеру в процессе исполнения Договора, в том числе посредством Личного кабинета, ИТС, электронной почты, Чата и иных согласованных каналов связи.
Сопутствующие услуги
Ancillary Services
Дополнительные услуги, предоставляемые вместе с инвестиционными — отчётность, хранение, клиринг, консалтинг и др.
Специализированный депозитарий
Qualified Custodian
организация, осуществляющая деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, пенсионных схем и/или иных коллективных инвестиционных институтов на основании лицензии или иного разрешения, выданного компетентным органом в соответствии с законодательством Грузии или соответствующей иностранной юрисдикции.
Спецификация контракта / сделки
Contract Specification
стандартизированные условия производного финансового инструмента или сделки, установленные Правилами торгов и/или Договором (включая вид Инструмента, базовый актив, размер лота, срок обращения, порядок расчётов и иные параметры).
Спецификация фьючерсного контракта
Futures Contract Specification
Документ, устанавливающий стандартные условия фьючерсного контракта: размер лота, базовый актив, дата экспирации, тип расчётов и шаг цены.
Справочные цены
Reference Prices
Цены для оценки активов.
Стандартный лот
Round Lot / Standard Lot
Минимальное количество инструмента, определённое торговой площадкой для заключения сделок.
Стандарт защиты прав инвесторов
Fiduciary Standard
Базовый принцип защиты прав и интересов инвесторов, определённый законодательством Грузии.
Стоимость портфеля
Portfolio Value
совокупность Плановых позиций Клиента одного Портфеля, выраженная в грузинских лари (либо в иностранной валюте, если это предусмотрено Договором). Стоимость портфеля, отображаемая в программном обеспеченииИТС, используемом Клиентом для обмена Сообщениями с Брокером, может отличаться от стоимости, рассчитанной Брокером и раскрытой в Личном кабинете; Клиент обязан самостоятельно контролировать Стоимость любого своего Портфеля.
Стоп-поручение/Стоп-ордер / Стоп-лимитный ордер
Stop Order / Stop-Limit Order
Поручение по лимитированной или рыночной цене на биржевую сделку с отлагательными условиями, предусмотренными функциональными возможностями ПО, исполнение которого становится обязательным для Брокера после наступления указанных в Поручении условий выставления заявок и/или заключения сделок.
Стресс-убыток
Stress-Loss
Убыток портфеля при стрессовых изменениях рынка.
Стресс-цены
Stress Prices
Цены для стресс-тестирования.
Структурированные продукты
Structured Products
Комплексные финансовые инструменты, сочетающие ценные бумаги и деривативы.
Субброкер / Интродьюсинг- брокер
Sub-Broker / Introducing Broker
Клиент Брокера, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющий брокерскую деятельность в интересах и по поручению своих клиентов на основании лицензии или иного разрешения регулятора страны регистрации такого Клиента.
Субсчет Клиента
Sub-Account
структурная единица внутреннего учёта Брокера, являющаяся составной частью Портфеля Клиента и предназначенная для учёта количества Имущества и Обязательств Клиента посредством отражения сделок и операций с ценными бумагами, деривативами, драгоценными металлами и денежными средствами Клиента. В рамках одного Портфеля Клиента открывается не менее одного Субсчёта; количество и структура Лицевых счетов определяются Клиентом и/или Брокером в соответствии с Договором.
Счёт Типа E / ER
E / ER Type Account
Классификация клиентских счетов в американских брокерах, различающая уровень маржинальных прав и ограничений.
